 曾任瑞银证券投资银行总部副董事的桑仁兆或许没有想到，对待感情问题过于“随意”而惹怒未婚妻，会让他在两年后面临如此沉重的代价。 6月20日上午，上海市第一中级人民法院（下称上海一中院）对全国首例涉“港股通”证券犯罪案件做出一审宣判，以内幕交易、泄露内幕信息罪判处被告人桑某有期徒刑9年，罚金人民币1200万元。此内幕交易发生在2017年中远海控（601919.SH）收购港股公司东方海外国际（00316.HK）期间。 操刀投行搞内幕 2017年5月12日，桑仁兆利用实际控制的他人账户，买入中远海控14.46万股。几天之后，中远海控如期停牌。 停牌期间，中远海控收购港股公司东方海外的消息宣布。同年7月26日，中远海控复牌，第二天桑仁兆将此前突击买入的股份全部卖出，获利13万多元。 精准买卖，绝不是因为桑仁兆神机妙算“点儿”踩得准。而是因为，前述收购的操刀投行是瑞银证券，而时任投行部副董事的桑仁兆正是此次收购的深度参与者。 据上海一中院审理，桑仁兆于2017年5月11日，也就是中远海控停牌前几天，就知道了上述并购事项，并于次日精准买入。 公开资料显示，桑仁兆本科毕业于中国政法大学，硕士毕业于复旦大学经济系，先后就职于国泰君安、中信证券和瑞银证券上海投行部。该案中的王某即为桑仁兆大学同学王欢。 与此同时，桑仁兆还将东方海外将被收购的消息，告诉了陈某。 陈某对桑仁兆的消息深信不疑，先是找人开通港股通功能，然后又向私人融资4700万，之后使用14个私募基金账户和22个自然人账户，买入东方海外共计752.75万股，成交总额超过3.41亿元，下半年陆续卖出，算上浮盈部分，总计获利超过1.2亿。 陈某投桃报李，2017年7月将500万现金给到桑仁兆。同时，陈某还自行制作了虚假的投研日志和要求公司交易员统一口径，来掩盖内幕交易事实。 “感情公开信”牵出违法交易 内幕交易不同于市场操纵，很难从盘面异动来发现。一般往往是知情人举报、查办其他案件带出，或是执法机关主动摸查发现，之前处罚的内幕交易多数是证监会日常监管发现并作出行政处罚的。 而此次桑某内幕交易案，最早是被2年前一起桃色事件牵出水面。 2017年8月8日，有女方当事人向微博大V爆料称，未婚夫桑某情感关系复杂混乱，并因病导致其流产。随后谈及婚前协议导致财产争议时，女方爆出桑某凭借“老鼠仓”获利500万。   女主除了爆料男主与多人约P，更透露其涉嫌内幕交易等细节。男主多次劈腿，在外采摘的桃花涉及前女友、前女友闺蜜、大学同学以及多个同事。最可气的是男方出去找“小姐姐”，因此感染淋病，导致正在孕期的女方流产。此后，男主发誓痛改前非，并立下婚前协议，答应在8月8日，与女方领证。 谁知男方突然翻脸，就在领证前一天指责女方找律师弄得婚前协议是为了骗他钱财。女方一怒之下，开始在各大平台曝光男方的种种劣行和细节，并指出就最近这点钱还是在瑞银证券做老鼠仓弄来的500万。 桑某当时在微博上对上述指责进行了否认。  2017年8月 桑仁兆随即被刑事拘留，并于当年9月30日被逮捕。案发后，王欢则主动投案，如实有关内幕交易事实。2018年4月26日，该起嫌内幕交易、泄露内幕信息的案件在上海第一中级人民法院开庭。 据一中院介绍，桑仁兆在整个过程中始终否认主要犯罪事实，认罪态度较差，且没有退赃。另外一位陈某，先是逃避侦查，到案后始终拒不认罪，也没有退赃。只有王某自动投案并如实供述犯罪事实。 法院认为，桑某作为内幕信息知情人员，在内幕信息敏感期间既自行内幕交易，又将内幕信息泄露给被告人陈某、王某，导致两人均从事相关内幕交易行为，故桑某构成内幕交易、泄露内幕信息罪，陈某和王某构成内幕交易罪，均属“情节特别严重”。 对于桑某、陈某，法院认为应依法以严惩。王某具有自首情节，且能认罪悔罪、自愿缴纳违法所得和罚金，依法予以减轻处罚。 法院一审宣判，桑某有期徒刑9年，罚款1200万；陈某有期徒刑9年，罚款2.4亿；王某有期徒刑3年，罚款172万。 上海一中院20日表示，为严厉打击证券违法犯罪活动，净化资本市场环境，维护投资者合法权益，综合考虑上述情节和各名被告人的具体地位和作用，法院依法作出了上述判决。 不过桑陈二人对判决表示不服，都将继续上诉。 信息来源：第一财经、Career in 投行PEVC 由财融圈编辑整理，转载请在文首注明来源。  上一篇：当投行人士担任小区团长:PPT、Excel、思维导图都用起来了 下一篇：TDW2022 腾讯设计周 精彩回顾 |
